北京证监局对六名擅自从事证券投资咨询业务人员作出处罚

来源：新浪财经-鹰眼工作室

近日，中国证监会北京监管局公布了对六名擅自从事证券投资咨询业务人员的行政处罚决定。这六名当事人分别是白良臣、藏昊浩、郭玉欣、任洋、吴玉坤和张帅。

据悉，2017年至2023年间，翁某、刘某锐、胡某春等人在北京市昌平区等地，先后以北京火牛大通信息咨询有限公司、北京盈创众赢信息咨询有限公司、北京合创汇富信息咨询有限公司等公司名义，在未取得证券投资咨询业务资质的情况下，通过打电话、发微信等方式非法开展股票推荐、股票咨询等业务。白良臣等六人作为上述公司员工，同样在未取得相关资质的情况下，擅自从事证券投资咨询业务。

经查明，白良臣违法所得为121,706.67元、藏昊浩违法所得为255,013.33元、郭玉欣违法所得为213,240.23元、任洋违法所得为222,190.04元、吴玉坤违法所得为216,675.1元、张帅违法所得为153,731.91元。不过，上述当事人均已全额退缴违法所得。目前，翁某、刘某锐、胡某春等人已被刑事追责，白良臣等六人转由北京证监局依法处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，北京证监局依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条的规定，作出如下处罚决定：

当事人 罚款金额 白良臣 18,000元 藏昊浩 38,000元 郭玉欣 32,000元 任洋 33,000元 吴玉坤 33,000元 张帅 23,000元

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。若当事人对本处罚决定不服，可在规定时间内申请行政复议或向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，但复议和诉讼期间，处罚决定不停止执行。该处罚决定于2025年8月20日公布。

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